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नियामक जुर्माना ई-ट्रेड यूनिट $ 1 मिलियन

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Anonim

स्वतंत्र वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण ने 1 जनवरी, 2003 और 31 मई, 2007 के बीच पर्याप्त एंटी-मनी लॉंडरिंग (एएमएल) प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल होने के लिए ई-ट्रेड फाइनेंशियल की दो इकाइयों को कुल 1 मिलियन अमेरिकी डॉलर का जुर्माना लगाया है।

एफआईएनआरए दिशानिर्देशों के तहत, ब्रोकरेज फर्मों की एएमएल प्रक्रियाओं में शुक्रवार को एक बयान में कहा गया है कि "इन खातों में से और बाहर पैसे के प्रवाह के साथ-साथ ग्राहक खातों में व्यापार की निगरानी और साथ ही साथ इन खातों में से पैसे का प्रवाह" शामिल है।

एफआईएनआरए के अनुसार ई-ट्रेड में "धन आंदोलन की अनुपस्थिति में संदिग्ध व्यापार गतिविधि के लिए अलग और अलग निगरानी प्रक्रियाएं नहीं थीं।" [आगे पढ़ें: अपने विंडोज पीसी से मैलवेयर कैसे निकालें]

इसके बजाए, ई-ट्रेड विश्लेषकों और अन्य श्रमिकों ने संदिग्ध व्यापारों को ट्रैक किया मैन्युअल रूप से, और "पर्याप्त स्वचालित उपकरण" नहीं थे।

एक ई-ट्रेड प्रवक्ता ने शुक्रवार को ई-मेल के माध्यम से कहा कि कंपनी ने "इस विशेष गतिविधि के लिए निगरानी करने के लिए एक स्वचालित विधि प्रदान करने के लिए अपने सिस्टम को अपग्रेड किया है, और उन प्रणालियों को एक साल से अधिक समय तक किया गया है। "

ई-ट्रेड" ने तुरंत चिंता को सही किया जब फिना ने अपनी स्थिति की फर्म को सलाह दी। "